SEC提出新指控,币安如何应对?
美国证券交易委员会(SEC)对币安提起的民事诉讼案有了新的进展。
在12月8日,CourtListener法律文件网站公开了币安与美国司法部、金融犯罪执法网络(FinCEN)等监管机构达成的和解文件,SEC明确显示为提交者。这三份详尽的文件并未列出SEC在与币安和解的机构列表中,表明SEC对于解决案件的决心。
今年6月,SEC对币安提起了诉讼,指控其为未经注册的交易所、非法向美国投资者供应和出售证券。最新的文件中,SEC请求法官对和解协议中的一系列“新的罪证事实”进行司法认定,显示出SEC对案件的紧张态度,拒绝了币安撤销诉讼的要求。
币安新任CEO Richard Teng于12月12日的中文社区AMA中表示,币安将坚决维护自身的立场,但由于案件仍在调查中,他对此没有作出更多的回应。
三份和解文件中详细阐述了监察员的角色,这些监察员将在未来3-5年内由币安聘请,对其执行监督权。监察员主要职责是监督币安的反洗钱(AML)合规和制裁合规计划,但并非政府官员,由币安聘请,并不会涉及用户信息。
Richard在AMA中解释说,监察员不会对币安上线加密资产、用户交易等业务产生影响,也不会违反币安对用户信息和数据的保护原则。他强调监察员的核心职责是确保反洗钱工作的有效性。
币安的CEO表示,监察员的独立性是必须维持的,他们的职责主要是评估币安是否符合法律要求、是否按照协议执行每一项条款。监察员在对币安的努力是否达到预期水平上将提供更客观的意见。
对于用户数据和隐私问题,Richard强调,任何监管部门向币安提出调查要求时,币安只会在有合法执法请求或在法院命令下才会合作,遵守现行所有交易所都应遵守的规则。
根据和解协议文件,币安同意在协议规定的时间内聘请第三方监察员,并在监察员履行职责时提供必要的信息。监察员的责任包括评估币安的合规承诺,遵守计划、政策、程序、行为准则、系统和内部控制,并评估反洗钱和美国制裁合规计划。
在这场与SEC的“缠斗”中,币安的立场似乎乐观,但案件的最终结果仍需等待美国地方法院的判断。而币安的合规努力和监察员的聘请,可能将提高其反洗钱等合规水平。币安链上钱包总资产也在这一过程中得到修复,已回到事发前的水平,达到734.71亿美元。